单选题:中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.行政归属地 B.行业划分 C.人民银行规定 D.属地监管 参考答案: 答案解析:
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个 B.3个 C.2个 D.1个 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人 设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。A.5000万元;1亿元 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案