不定项选择题:期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况 参考答案: 答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有( )。 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有( )。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。A.2个月 B.3个月 C.4个月 D.5个月 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案