单选题:证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个 参考答案: 答案解析:
设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人 设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。A.5000万元;1亿元 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案