单选题:对于财政与预算拨款,银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 对于财政与预算拨款,银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于购买企业债券金额( )以下的罚款。 A.1% B.3% C.5% D.10% 参考答案: 答案解析:
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是( )。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司 下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是( )。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。Ⅰ.投资者利益 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1 A.1 A.1 A.1 B.2 B.2 B.2 B.2 C.4 C.4 C.4 C.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案