单选题：证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。Ⅰ.投资者利益

题目内容：

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
Ⅰ.投资者利益优先
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.客观性
Ⅳ.有效性 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

保荐机构应当指定（　　）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A．1 A．1 A．1 A．1 B．2 B．2 B．2 B．2 C．4 C．4 C．4 C．4

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。A．12小时 B．24小时 C．2天 D．3天

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。A．30万元以上60

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在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（　　）。Ⅰ.客户的犯罪记录Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往的投资损失Ⅳ.客户的资产状况A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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