单选题:下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务机构的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务机构的是()。 A.证券资信评估机构 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.金融资产管理公司 参考答案: 答案解析:
有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司()。 有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司()。A.股东实缴的出资额 B.净资产额 C.总资产额 D.注册资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。 证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。A.董事会 B.直接从事业务经营活动的相关人员 C.合规部门 D.经理层 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形, 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。 Ⅰ限制业务活 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案