单选题：证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

题目内容：

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 A．董事会
B．直接从事业务经营活动的相关人员
C．合规部门
D．经理层

参考答案：

答案解析：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。 Ⅰ限制业务活

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A．合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B．由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 C

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是（）。A．不得挪用基金财产 B．不得向基金份额持有人承诺收益 C．不得将其固有财产或者他人财产混同于基金

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。 Ⅰ信息告知Ⅱ本金保障Ⅲ风险警示Ⅳ适当性匹配A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括（）。 Ⅰ财务状况Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员业务管理能力Ⅳ内控水平A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题