单选题:根据《证券公司监督管理条例》规定,判断证券公司审慎经营的情况包括()。 Ⅰ财务状况Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员业务管理 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券公司监督管理条例》规定,判断证券公司审慎经营的情况包括()。 Ⅰ财务状况Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员业务管理能力Ⅳ内控水平 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
客户在从事融资融券交易期间,可能面1临的风险或损失包括()。 Ⅰ担保物被强制平仓 Ⅱ融资融券成本增加 Ⅲ因标的证券终止上 客户在从事融资融券交易期间,可能面1临的风险或损失包括()。 Ⅰ担保物被强制平仓 Ⅱ融资融券成本增加 Ⅲ因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ因 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于有权提议召开董事会临时会议的有()。 Ⅰ代表1/10以上表决权的股东Ⅱ1/3以上董事 Ⅲ监事会Ⅳ高级管理人员 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有()。 Ⅰ代表1/10以上表决权的股东Ⅱ1/3以上董事 Ⅲ监事会Ⅳ高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。 封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.客观性 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算公司 D.沪深证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案