单选题:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的事项有()。 Ⅰ向不符合准入 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的事项有()。 Ⅰ向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务 Ⅱ向普通投资者主动推介风险等级低于预期风险承受能力的产品或服务 Ⅲ向普通投资者主动推荐不符合其投资目标产品和服务 Ⅳ向投资者就不确定的事项提供确定性的判断 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ成交量、成交价Ⅱ持仓明 期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。 Ⅰ成交量、成交价Ⅱ持仓明细 Ⅲ最高价与最低价Ⅳ开盘价与收盘价 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会做出决议。 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会做出决议。A.30% B.10% C.40% D.20% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公司对外投资和担保规定的说法中,正确的是()。 下列关于公司对外投资和担保规定的说法中,正确的是()。A.经股东会或股东大会决议通过,公司可以向其他企业投资,也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ买卖法律明文禁止买 根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ接受利益相关方的贿赂或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处1倍以上3倍以 期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案