单选题:根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ买卖法律明文禁止买 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括()等。 Ⅰ违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ在经纪业务中接受客户的全权委托 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处1倍以上3倍以 期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不满( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙 合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。A.10 B.15 C.2 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。 Ⅰ中国证监会Ⅱ中国证券业协会 Ⅲ中国证监会派出机构Ⅳ证券交易所 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。 Ⅰ中国证监会Ⅱ中国证券业协会 Ⅲ中国证监会派出机构Ⅳ证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于上市公司、公司债券上市交易的公司编制定期报告的说法中,正确的有()。 Ⅰ公司债券上市交易的公司应当按照国务院证券 下列关于上市公司、公司债券上市交易的公司编制定期报告的说法中,正确的有()。 Ⅰ公司债券上市交易的公司应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,注册资本可以为人民币()。 Ⅰ3000万元Ⅱ1000万元 Ⅲ5 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,注册资本可以为人民币()。 Ⅰ3000万元Ⅱ1000万元 Ⅲ5000万元Ⅳ1亿元A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案