多选题:证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。 A.向客户揭示期货交易的风险 B.代替客户下达交易指令 C.协助客户开户 D.进行期货交易 参考答案: 答案解析:
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在( )年以上。 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在( )年以上。A.5 B.8 C.3 D.6 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。 下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。A.期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格 B.中国证监会及其派出 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )。 某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )。A.有一位独立董事不同意对李平的任命 B.李平正因涉嫌违法违规被司法机关立 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。 依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.其他 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案