单选题:向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。 ( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。 ( ) 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。 符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 C.技 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。A.姓名 B.从业资质证明 C.年龄 D.所在营业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.勤勉尽责 B.平等自愿 C.诚实 D.谨慎 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案