多选题:为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有( )。 A.电话查询 B.网上查询 C.书面查询 D.在营业场所公示 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 保荐代表人的注册登记事项包括( )。A.保荐代表人的任职机构、职务 B.保荐代表人的执业情况 C.保荐代表人的社会关系 D.保荐代表人的学习和工作经历 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债 ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。 涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国证券业协会 D.证券监管部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案