单选题:下列关于风险管理机制要求的说法中,错误的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于风险管理机制要求的说法中,错误的是()。 A.建立逐日盯市制度并进行报告 B.建立压力测试机制并实施 C.选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 D.只建立管理层和治理层之间畅通的风险沟通机制 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某下列做法正确的是()。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.自营账户应由自营业务部门管理,建立自营账户审批和稽核程序 B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某证券公司2021年2月25日举行了本年第一次董事会会议。本次会议议程是表决有关关联交易的议案。以下关于董事会会议的设置 某证券公司2021年2月25日举行了本年第一次董事会会议。本次会议议程是表决有关关联交易的议案。以下关于董事会会议的设置和议事规则错误的是()。A.因为几位董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,经营以下()业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。①证券经纪业务②证券资产 按照《证券监督管理条例》的要求,经营以下()业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。①证券经纪业务②证券资产管理业务③研究咨询业务④融资融券业务⑤自 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案