单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 A．①②③④⑥
B．②③④⑤⑥
C．①③④⑤⑥
D．①②③⑤⑥

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。 ①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展

证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。 ①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A．监事会 B．经理层 C．董事会 D．各业务部门、分支机构和子公司

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。 ①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②协助

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。 ①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②协助甄别确认、收购符合国家规定的债权③按照

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题