单选题:证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ财务状况Ⅱ内部控制制度 Ⅲ合规制度Ⅳ人力资源状况 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ财务状况Ⅱ内部控制制度 Ⅲ合规制度Ⅳ人力资源状况 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
根据期初资料、资料(1) 至(4) ,下列各项中期末甲材料发生减值会计处理正确的是( )。 根据期初资料、资料(1) 至(4) ,下列各项中期末甲材料发生减值会计处理正确的是( )。A.借记“资产减值提失”科目25万元 B.借记“信用减值损失”科目20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。 Ⅰ个人投资者Ⅱ普通投资者 Ⅲ机构投资者 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。 Ⅰ个人投资者Ⅱ普通投资者 Ⅲ机构投资者Ⅳ专业投资者A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。 Ⅰ评估年度 证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。 Ⅰ评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国证券市场法律法规体系主要层级包括()。 我国证券市场法律法规体系主要层级包括()。A.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级 B.法律、行政法规、部门规章三个层级 C.法律、行政法规、部门规章、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得 从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得到公平的对待。A.所在机构 B.关联方 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案