单选题:从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得到公平的对待。 A.所在机构 B.关联方 C.自身 D.客户 参考答案: 答案解析:
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的, 应当与()承担连带责任。 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的, 应当与()承担连带责任。A.发行人的实际控制人 B.发行人的法定代表人 C.发 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()申请复核。 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()申请复核。A.证券业协会设立的复核机构 B.中国证监会设立的复核机构 C.证券公司设立的复核机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
PPP项目的项目公司可以由( ) 单位建立。A.社会资本方单独建立B.政府授权单位和社会资本方共同建立C.项目管理机构 PPP项目的项目公司可以由( ) 单位建立。A.社会资本方单独建立B.政府授权单位和社会资本方共同建立C.项目管理机构和社会资本方共同建立D.项目管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。 Ⅰ要 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。 Ⅰ要求申请挂牌公司聘请中介机构对公司存在的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务,应当()。 Ⅰ借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品,以便推广人工智能的运用 Ⅱ 金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务,应当()。 Ⅰ借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品,以便推广人工智能的运用 Ⅱ严格遵守有关投资者适当性、投资范围、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案