单选题：中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

题目内容：

中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》 A．①②③
B．①②
C．①③④
D．①②③④

参考答案：

答案解析：

下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(　　)。在公司营业场所、公司网站、中国证券

下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(　　)。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将荐股软件销售(服务)

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)。A．营销 B．客户账户存管 C．客户资金存管 D．合规资格审查

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取(

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解(　　)和交易的(　　)，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚

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