单选题：因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券

题目内容：

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取(　　)的证券市场禁入措施。 A．1—3年
B．3—5年
C．5—10年
D．终身

参考答案：

答案解析：

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解(　　)和交易的(　　)，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文

证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解(　　)和交易的(　　)，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是(　　)。A．利益保证承诺 B．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下属于第一类专业投资者的是(　　)。私募基金管理人期货公司子公司金融机构高级管理人员获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师QFIIRQFIIA．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

(　　)不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A．投资者利益优先原则 B．勤勉尽责原则 C．客观性原则 D．审慎性原

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题