单选题:中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿 参考答案: 答案解析:
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。( ) 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的, 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ( ) 如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。( ) 出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案