单选题:证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的, 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 ( ) 参考答案: 答案解析:
如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ( ) 如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。( ) 出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。A.上市公司价值分析报告 B.行业研究报告 C.投资策略报告 D.投资风险报告 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资者保护基金的来源有( )。 证券投资者保护基金的来源有( )。A.国内外机构、组织及个人的捐赠 B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金 C.发行股票、可转 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。 有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B.未通过证券从业人员年检 C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案