单选题:下列关于公开发行证券的说法,错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于公开发行证券的说法,错误的是( )。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出 参考答案: 答案解析:
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在从事代销金融产品活动时,禁止行为不包括( ) 在从事代销金融产品活动时,禁止行为不包括( )A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括的事项有( )。Ⅰ.定价方式或价格区间Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ. 股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括的事项有( )。Ⅰ.定价方式或价格区间Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期 Ⅳ.对董事会办理本次发行具体事宜的授 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案