单选题：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　

题目内容：

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。 A．3万元以上30万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（　）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（　）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括（　）A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融

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股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括的事项有（　　）。Ⅰ．定价方式或价格区间Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期 Ⅳ．对董事会办理本次发行具体事宜的授

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

托管人应在每月结束后（　　）个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。A．1 B．3 C．5 D．7

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