单选题:( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是将适当的产品或服务销售提 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: ( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。 A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度 参考答案: 答案解析:
具体行政行为在一般情况下不因相对人申请行政复议而停止执行,但是存在着一定的例外。下列各项不属于此种例外的是( 具体行政行为在一般情况下不因相对人申请行政复议而停止执行,但是存在着一定的例外。下列各项不属于此种例外的是( )。A.被申请人认为需要停止 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项不属于行政处罚行为的是( )。 下列各项不属于行政处罚行为的是( )。A.工商管理局责令违法经营户停产停业 B.税务机关对欠缴税的工商户进行罚款 C.公安机关对打架斗殴者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举 董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。A.基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案