单选题:证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。 A.基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。 参考答案: 答案解析:
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受( )的监督管理。 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受( )的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起( )个月内作出批准或者不 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是( )。 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是( )。A.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案