多选题:提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得有下列行为( )。 A.代理客户从事期货交易 B.收付、存取或者划转期货保证金 C.代理客户开展期货资产管理业务 D.向客户发送各类投资建议 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】 答案解析:
机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。( ) 机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈 期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.法人治理结构、内部控 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
自取得任职资格之日起( )个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失 自取得任职资格之日起( )个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案