多选题：期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈

题目分类：期货法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

答案解析：

自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失

自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机

分类：期货法律法规题型：多选题

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C

分类：期货法律法规题型：多选题

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

分类：期货法律法规题型：多选题

申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利

申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（　　）

分类：期货法律法规题型：多选题

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）人。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）人。A．1 B．3 C．5 D．7

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