不定项选择题:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:不定项选择题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。 A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

参考答案:
答案解析:

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3

查看答案

客户的保密资料包括(  )。

客户的保密资料包括(  )。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户资金账户中的资金余额

查看答案

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )。 A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管

查看答案

《证券交易委托代理协议》中,甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有(  )。

《证券交易委托代理协议》中,甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有(  )。 A.甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章、证券登记结

查看答案

下列属于定量研究特点的是(  )。

下列属于定量研究特点的是(  )。A.注重研究事物的一般性和规律性 B.先有研究假设,后收集资料验证 C.注重研究对象的个别性和特殊性 D.以演绎法为主要的研究

查看答案