不定项选择题:证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:不定项选择题
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题目内容:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

参考答案:
答案解析:

客户的保密资料包括(  )。

客户的保密资料包括(  )。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户资金账户中的资金余额

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客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在(  )。 A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管

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《证券交易委托代理协议》中,甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有(  )。

《证券交易委托代理协议》中,甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有(  )。 A.甲方具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章、证券登记结

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下列属于定量研究特点的是(  )。

下列属于定量研究特点的是(  )。A.注重研究事物的一般性和规律性 B.先有研究假设,后收集资料验证 C.注重研究对象的个别性和特殊性 D.以演绎法为主要的研究

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不是茶剂质量检验的内容的是

不是茶剂质量检验的内容的是A.水分 B.溶化性 C.装量差异 D.微生物限度 E.醇含量

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