单选题:证券公司应当对销售的产品划分风险等级。下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。 Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司应当对销售的产品划分风险等级。下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。 Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是()。 关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是()。A.单位犯非法吸收公众存款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直 接责任人员,依照《中华人民共和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务分别管理,管理的尺度和标准应当有所区别 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。 Ⅰ书面方式Ⅱ电话方式 Ⅲ口头方式Ⅳ互联网方式 根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。 Ⅰ书面方式Ⅱ电话方式 Ⅲ口头方式Ⅳ互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法中,正确的有()。 Ⅰ受托投资管理业务应与自营业务严格隔离 Ⅱ受托投资管理合同 下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法中,正确的有()。 Ⅰ受托投资管理业务应与自营业务严格隔离 Ⅱ受托投资管理合同中不得有承诺收益条款 Ⅲ证券公司应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司不得向其股东融资融券,但不包括()。 证券公司不得向其股东融资融券,但不包括()。A.持有证券公司5%以下股份的股东 B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东 C.持有证券公司10%以下股份的股 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案