单选题：证券公司不得向其股东融资融券，但不包括（）。

题目内容：

证券公司不得向其股东融资融券，但不包括（）。 A．持有证券公司5％以下股份的股东
B．持有上市证券公司10％以下流通股份的股东
C．持有证券公司10％以下股份的股东
D．持有上市证券公司5％以下流通股份的股东

参考答案：

答案解析：

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。 Ⅰ证券公司利用其资金、信息等优势连续买卖 Ⅱ与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易 Ⅲ在自己实际控制的账户间

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是（）。A．拍卖竞价 B．做市 C．集中竞价 D．标购竞价

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A．1亿元 B．5000万元 C．5亿元 D．8亿元

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

被采取证券市场禁入措施的人员，应当遵循的规定包括（）。 Ⅰ立即停止从事证券业务 Ⅱ立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅲ由所在机构按规定程序

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