（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构

拟任期货公司经理层但不具有从业经历的，推荐人中不能有原任职单位的负责人。 （）

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等...

期货公司的风险监管报表包括（）。A.保证金增减变动表 B.风险监管指标汇总表 C.客户权益变动表 D.资产调整值计算表

派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。A.限期整

期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出 B

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提...

下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年

期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。[2012年11月真题]A.风险控制 B.交易、结算 C.财务 D.技术

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（）

下列各项属于内幕信息的有（）。A. 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B. 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C. 国务院期货监督管理机

期货公司对客户进行结算的依据是（）的结算结果。A. 期货业协会结算中心 B. 期货公司结算中心 C. 期货交易所 D. 托管结算中心

当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风

期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表 B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门

期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近（）无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。A.6个月

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。A.1个工作日内 B.2个工作日内 C.3个工作日内 D.4个工作日内

下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（）。A期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由客户...

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。A 5 B 10 C 12 D 20