根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（　）。A.国务院证券

某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职Ⅱ．张某...

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。A.1 B.3 C.5 D.10

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。A.5万元 B.50万元 C.200万元 D.1000万元

（    ）依法对证券公司的经纪业务进行监管。A、证券交易所 B、中国证监会及其派出监管机构 C、证券业协会 D、证券公司内部

一人有限责任公司章程由（    ）制定。A、股东 B、股东大会 C、董事长 D、董事会

非公开募集基金一般（    ）。A、通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体宣传募集资金 B、通过讲座、报告会、分析会等向不特定对象宣传推介募集资金 C、可

欺诈发行股票、债券罪的构成要件中的主观要件是指（ ）。A、行为人过失为之 B、行为人随意为之 C、行为人故意为之 D、行为人不知情

证券公司资产管理业务运作中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是（ ）。A、合规风险 B、市场风险 C、经营风险 D、管理

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件...

证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于（ ）。A、中国货币网供公众查阅 B、指定场所供

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。A、20 B、30 C、

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提 供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责 任，赔偿额不超过损失的60%。 （ ）

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。

期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事，只要该人员在一定时间内取得任职资格即可。

股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。

有权管理期货及从业员的单位有（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.期货交易所

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。A.拟任职人员应取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应经全体