下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度

在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。Ⅰ．转融通担保证券明细账户...

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此...

基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业...

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10% B.15% C.30% D.40%

根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列事项中，需全体合伙人一致同意的是（）。A.聘请合伙人以外的人担任企业的财务负责人 B.出售合伙企业名下的动

甲和乙出资设立一有限责任公司，公司章程未对股权转让做出规定。甲拟将所持公司股权转让给丙，并签署了股权转让协议。关于本次股权转让，下列表述中，正确的是（  ）。A

股份有限公司设监事会，其成员不得少于()人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6

下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。Ⅰ．公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ．公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ．公司...

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员；Ⅱ．期货交易所的从业人员；Ⅲ．证券业协会的工作人员；Ⅳ．银行...

对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者...

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的  B.申请公开发行可转换为股票

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...

通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，证公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者（    ）。 Ⅰ.在证券公司开立账户的年限 Ⅱ...

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（    ）信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪...

下列有关证券公司的说法，正确的是（    ）。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议，...

下列选项中，属于内幕信息的是（    ）。 Ⅰ.相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 Ⅱ.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大...

上海证券交易所会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的（ ）充抵。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券...

证券金融公司的资金，除用于履行职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融...