金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5% B.8% C.10% D.20%

可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。①发行主体②换股期限③票面利率④换股比例A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A.证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施 B.证券公司不得代理客户进行期货交易

下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.企业债券涵盖公司债券 C.企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.10% B.5% C.30% D.20%

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。①股票的购买价格②认购比例③...

债券与股票的相同点有（ ）。①债券与股票都属于有价证券②债券与股票都是直接融资工具③债券与股票持有者权利相同④债券与股票获取收益相同A.②④ B

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议...

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟 B.30分钟 C.1日 D.60分钟

（ ）是股票价格的基石。A.投资者的预期 B.股份公司的经营现状和未来发展 C.行业的发展前景 D.宏观经济状况

反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是()。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值／息税前利润倍数

为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。A.利率期货 B.房地产价格指数期货 C.股票价格指数期货 D.消费者价格指数期货

律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。Ⅰ．首次公开发行股票及上市Ⅱ．上市公司发行证券及上市Ⅲ．上市公司的收购、重大资产...

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。A.1 B.2 C.3 D.5

设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度...

记账式国债采取( )方式分销。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效...

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20×8年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20×