国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的董事Ⅱ证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ证券公

对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义持有。A．商业银行 B．证券登记结算机构 C．证券金融公司 D．证券公司

下列关于公司的财务会计制度的表述中，正确的有（）。 Ⅰ股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向 股东分配利润的，股东必须

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保金，担保金应为（）。 Ⅰ现金Ⅱ现货黄金 Ⅲ上市证券Ⅳ证券公司认可的不动产A．Ⅰ、

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。 Ⅰ责令改正 Ⅱ对直接负责的主管人员和其

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。 Ⅰ介绍业务委托关系Ⅱ解释期货交易流程 Ⅲ承诺共担风险Ⅳ作获利保证A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。 Ⅰ担保物被强制平仓 Ⅱ融资融券成本增加 Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易 Ⅳ因融

有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 Ⅰ因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ净资产低于实收资本的50

下列各项中企业对很可能承担的环保责任确认预计负债，体现的会计质量要求是（）A．谨慎性 B．选项不全 C．选项不全1 D．选项不全2

下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密 Ⅱ证券交易的收费必须

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ该罪主体要件为一般主体Ⅱ该罪主观意识只能是故意 Ⅲ该罪主体只能是自然人Ⅳ单位可以成为该罪

证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。 Ⅰ申请注册人员基本信息表 Ⅱ公

根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 Ⅰ客户和期货交易所Ⅱ期货公司及其他期货经营机构 Ⅲ非期货公司结算

除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A．招股说明书(预披露稿) B．招股说明书(申报稿) C

股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续（）日以上单独或者合计持有公司1％以上股份的股东可以书面请求董事会向人

融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列（）情形之一。 Ⅰ日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管理机构

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。 Ⅰ口头形式Ⅱ书面形式 Ⅲ

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有（）。 Ⅰ挪用客户资产Ⅱ违规委托理财 Ⅲ股东虚假出资、抽逃出资Ⅳ自评时隐瞒重大事项A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ