单选题:证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料()。 Ⅰ申请注册人员基本信息表 Ⅱ公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明 Ⅲ公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书 Ⅳ公司合规意见书 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 Ⅰ客户和期货交易所Ⅱ期货公司 根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 Ⅰ客户和期货交易所Ⅱ期货公司及其他期货经营机构 Ⅲ非期货公司结算 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是()。 除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是()。A.招股说明书(预披露稿) B.招股说明书(申报稿) C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续()日以上单独或者合计持有公司 股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续()日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求董事会向人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在过去3个月内没有出现下列()情形之一。 Ⅰ日均换手率低于基准指数日均换手率的 融资融券业务中,标的证券为股票的,必须满足在过去3个月内没有出现下列()情形之一。 Ⅰ日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内向国务院证券监督管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案