关于普通合伙企业，下列说法正确的是（）。A．普通合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人 B．普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的

下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的是（）。A．《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A．有效的风险应对机制 B．稳健的风险文化 C．可操作的管理制度 D．健全的组织架

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。A．持股5％以上的股东 B．客户 C．合格投资者 D．外聘顾问

证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A．律师事务所核实 B．会计师事务所验资 C．资产评估机构评估 D．信用评级机构评级

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的首要职责是安全保管基金的（）。A．现金资产 B．证券资产 C．全部资产 D．部分财产

目前的证券交易通道包括（）。 Ⅰ银行营业网点柜台服务Ⅱ证券营业网点柜台服务 Ⅲ网上交易通道Ⅳ电话委托自助式交易通道服务A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ

国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的董事Ⅱ证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ证券公

对转融通担保证券账户内记录的证券，由（）以自己的名义持有。A．商业银行 B．证券登记结算机构 C．证券金融公司 D．证券公司

下列关于公司的财务会计制度的表述中，正确的有（）。 Ⅰ股东会、股东大会或者董事会违反法律规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向 股东分配利润的，股东必须

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保金，担保金应为（）。 Ⅰ现金Ⅱ现货黄金 Ⅲ上市证券Ⅳ证券公司认可的不动产A．Ⅰ、

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。 Ⅰ责令改正 Ⅱ对直接负责的主管人员和其

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。 Ⅰ介绍业务委托关系Ⅱ解释期货交易流程 Ⅲ承诺共担风险Ⅳ作获利保证A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。 Ⅰ担保物被强制平仓 Ⅱ融资融券成本增加 Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易 Ⅳ因融

有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 Ⅰ因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ净资产低于实收资本的50

下列各项中企业对很可能承担的环保责任确认预计负债，体现的会计质量要求是（）A．谨慎性 B．选项不全 C．选项不全1 D．选项不全2

下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密 Ⅱ证券交易的收费必须

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ该罪主体要件为一般主体Ⅱ该罪主观意识只能是故意 Ⅲ该罪主体只能是自然人Ⅳ单位可以成为该罪

证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。 Ⅰ申请注册人员基本信息表 Ⅱ公

根据《期货交易管理条例》，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 Ⅰ客户和期货交易所Ⅱ期货公司及其他期货经营机构 Ⅲ非期货公司结算