下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响

公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）A

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(  )。A．5%B．10%C．15%D．20%

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%

我国企业债券的主要种类有(  )。A．中央企业债券B．地方企业债券C．企业短期融资券D．住宅建设债券

通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票.

新《公司法》规定（）。A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.普通股C.不记名股票D.优先股

标准化的远期交易是（）。A.期权交易B.期货交易C.现货交易D.合约交易

按（　　）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D

我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。A.道-琼斯股价平均指数B.道-琼斯工业股价平均指数C.道-琼斯运输业股价平均指数D.道-琼斯公用事业股价平均数

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。（）

附权益权证债券允许权证持有人(  )。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发

尚未公开的上市公司分配股利计划，股权结构的重大变化均属于内幕信息。（）

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(  )

下列关于储蓄国债（电子式）的说法，正确的有（）。A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的B．电子方式记录债权C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D．通过试点商业银行面向个人投资者销售

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。  (

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。 (  )

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。（）