判断题: 对证券公司的日常监管除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以净资本为核心,加强对证券公司流动性的监管;通过加强年报审计及披露的管理,增强外部的约束。( )

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:判断题
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题目内容:

对证券公司的日常监管除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以净资本为核心,加强对证券公司流动性的监管;通过加强年报审计及披露的管理,增强外部的约束。( )

参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】

投资者回避信用风险的最好办法是( )。

投资者回避信用风险的最好办法是( )。A.参考证券信用评级的结果B.分散投资C.增大投资于债券的比例,减少投资于股票的比例D.投资于证券投资基金

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证券公司( ),必须经证券监督管理机构批准。

证券公司( ),必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人B.变更业务范围或者注册资本C.变更公司章程中的重要条款D.设立、收购或撤销分支机构

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限仓制度在实施过程中,对不同的投资者或投机者一视同仁,以体现公平原则。()

限仓制度在实施过程中,对不同的投资者或投机者一视同仁,以体现公平原则。()

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《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换高级管理人员B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限

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金融远期合约主要包括( )。

金融远期合约主要包括( )。A.远期利率协议B.远期外汇合约C.远期股票合约D.远期债券和约

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