基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。A、健全性 B、有效性 C、相互制约 D、独立性

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A、私募基金和公募基金 B、契约型基金和公司型基金 C、封闭式基金和开放式基金 D、在岸基金和离岸基金

岗位责任原则的关键因素是（ ）。A、权利和义务 B、责任和权力 C、岗位和权利 D、职责和权限

LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。A.中国结算公司注册 B.中国结算公司的开放式基金注册登记 C.交易所 D.中国结算公司的证券登记结算

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。A、ETF是指数型基金的一种 B、ETF在本质上是开放式基金 C、ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回

关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。A、封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值 B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配 C、我国

不属于基金巨额赎回的是（ ）。A、单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14% B、单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11% C、单个开放日基金

增长型基金主要以( )为投资对象的证券。A、大盘蓝筹股 B、公司债 C、政府债券 D、良好增长潜力的股票

我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A、（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（20

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构 B、基金从业人员 C、基金监督机构 D、金

基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A. 制定合规审核机制 B. 确定合规审查人员 C. 合规审核调查 D. 合规审核评价

合规管理部门的基本职责不包括（ ）。A. 持续关注法律. 规则和准则的最新发展，正确理解法律. 规则和准则的规定及其精神，准确把握法律. 规则和准则对基金经营的

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅱ.Ⅲ

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A. 限制在基金销售机构内部使用 B. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能 C. 对基金交易账户以及基

职业道德是指( )。A. 从业人员的特定行为规范的总和 B. 企业上司的指导性要求 C. 从业人员的自我约束 D. 职业纪律方面的最低要求

关于职业道德与职业素质，说法正确的是( )。A. 加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力 B. 职业素质只包括专业技能 C. 职业道德可以教化从业人员坚持原

（　　）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任  B.基金职业道德观念教育  C.基金监管法规  D.职业道德素养

中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1 B.3；2  C.5；3  D.3；1

我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。A.募集 B.备案 C.托管 D.信息披露

基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是( )。A. 在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B. 将货币基金投资于可转债 C. 向基金份额