基金募集申请需要提交的主要文件包括()。①申请募集基金的申请报告②基金合同草案③招募说明书④法律意见书A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 B.可以改变发起人的资产结构 C.可以

通常期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A.附息式国债 B.贴现式国债 C.流通国债 D.记账式国债

以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

目前我国发行的普通国债有（ ）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）.③储蓄国债（电子式）④附息式国债A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③

连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示

保荐人的保荐责任期包括（ ）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间A.①②③ B.① C.①③ D.②

金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现 B.风险管理 C.资金融通 D.提供流动性

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。A.承销人 B.投资人 C.信用增级机构 D.信用评级机构

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。I．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取A

不属于金融工程技术的应用的是（ ）。A.套期保值 B.取消银行利率 C.投机 D.套利

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。A、不可以记名 B、不允许在流通市场上交易 C、不能自由转让 D、发行对象是一些特殊机构或个人

根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．境内资产证券化Ⅳ．债权型证券化A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅳ.

目前，我国的基金主要投资于( )。 Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．国债Ⅳ．货币市场工具A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

全国性社会保障基金主要投向（　　）。A．国债市场 B．股票市场 C．期货市场 D．权证类市场

在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技...

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100% B.融券保证金

下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令

基金季度报告中会披露的信息是（ ）。Ⅰ.投资组合报告Ⅱ.开放式基金份额变动Ⅲ.基金持有人结构Ⅳ.管理人报告A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或...