该公司的股票市盈率是（ ）。A．5.40B．6.25C．7.06D．8.63

温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀，严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀，恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀。 （ ）

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（ ）

根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越差。 （ ）

债券互换类型有（ ）。A．替代互换B．市场利差互换C．税差激发互换D．以上都不正确

券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。（ ）

第 7 题 外部信用增级包括但不限于（　　）方式。A．担保和保险B．现金抵押账户C．超额抵押D．资产支持证券分层结构

经济全球化的主要表现有（ ）。A．生产活动全球化B．世界贸易体制开始形成C．各国金融日益融合在一起D．投资活动遍布全球E．跨国公司作用进一步增强

第 50 题 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A．3B．5C．10D．30

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的

产业组织创新的直接效应包括（ ）。A．实现规模经济B．专业化分工与协作C．提高产业集中度D．促进技术进步和有效竞争

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的

第 130 题 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（　　）A．正确B．错误

证券投资基金的发行价格由（ ）组成。A．基金面值B．基金发行与募集费用C．基金销售费用D．其他费用

恒生流通综合指数系列包括（ ）A．恒生综合指数B．恒生流通综合指数C．恒生香港流通指数D．恒生中国内地流通指数

对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是( )。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为(　　)，最长为(　　)。A．7天4个月B．1天4个月C．1天1年D．7天1年

下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。A．基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体B．基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体C．托管人仍负有复核责

衡量公司经营效率的指标有（ ）。A．存货周转率和周转天数B．固定资产周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率E．主营业务收入增长率F．净资产倍率G．股东权益与固定资产比率