选择题:私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的 题目分类:基金从业 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,其中多数为发生在( )的问题。A、登记环节B、募集环节C、托管环节D、退出环节 参考答案:【答案仅供学习,请勿对照自行用药等】
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部 通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。A.系列基金B.分级基金C.保本基金D.上市开放式基金 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在 股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案
从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。 从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。A.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人 分类:基金从业 题型:选择题 查看答案