选择题：督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国

  • 题目分类：基金从业
  • 题目类型：选择题
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题目内容：

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。

Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利

Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：【答案仅供学习，请勿对照自行用药等】

通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。A.系列基金B.分级基金C.保本基金D.上市开放式基金

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股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在

股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ

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从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。

从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。A.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人

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基金财务会计报表不包括( )。

基金财务会计报表不包括( )。A.资产负债表B.利润表C.净值变动表D.股东权益变动表

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同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。

同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持( )管理原则。A.同一化B.专业化C.标准化D.专门化

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