在半强有效市场的假设下，下列说法错误的是（）A.公开信息除包括历史价格信息外,还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等 B.利用任何内

金融机构买卖基金，需要缴纳的税收是（ ）。A.消费税 B.印花税 C.企业所得税 D.增值税

有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）。A．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效 B．证券的开盘价通过集合竞价方式产生 C．沪深交

以下交易采用净额结算方式的是（）A. 股票买卖 B. 私募债券转让 C. 大宗交易 D. 跨境ETF 申购

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。A、3 B、6 C、9 D、12

财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。A、公司董事 B、总经理 C、基金投资商 D、基金投资经理或研究员

A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为(　)。A.16%  B.3

（ ）是由全部有效投资组合构成的集合。A. 最小方差法 B. 均值方差法 C. 有效前沿 D. 资本资产定价模型

下列关衍生工具的说法，错误的是（ ）。A、远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具 B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约

不属于宏观经济指标的是（ ）。A、通货膨胀 B、失业率 C、汇率 D、就业率

下列关于期权合约的说法中，错误的是（ ）。A. 标的资产即期权合约中约定交易的资产 B. 期权费是期权合约的价格，更准确地说，是期权合约所规定的权利的价格 C.

下列属于中央银行的货币政策工具的是（ ）。Ⅰ.公开市场操作Ⅱ.利率水平的调节Ⅲ.存款准备金率的调节Ⅳ.预算赤字A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（）。A.不相关 B.负相关 C.比例相关 D.正相关

（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人 B.托管人 C.做市商 D.经纪人

（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购(LBO)和石油及天然气投资项目当中。A.20世纪70年代 B.20世纪80年代 C.20

从一般意义上讲，（ ）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置 B、全球资产配置 C、战术资产配置 D、战略资产配置

下列关于回购协议的表述，不正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低 B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低 C.若采用实

用复利计算第n期终值的公式为（ ）。A、FV=PV(1+in) B、PV=FV(1+in) C、FV=PV(1+i)n D、PV=FV(1+i)n

下列是基础风险指标有（ ）。Ⅰ.β系数Ⅱ.跟踪误差Ⅲ.波动率Ⅳ.最大回撤Ⅴ.主动比重A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D

投资期限越长，则投资者对（ ）的要求越低。A、利率 B、收益 C、期限 D、流动性