下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让 B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B

按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到300人的 C.向特定对象转让股票，未经中国

根据公司法律制度的规定，下列事项中，属于股东大会特别决议事项的有（　　）。A.公司合并、分立 B.修改公司章程 C.选举和更换非由职工代表担任的董事 D.决定公

公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ．股东Ⅱ．控股股东Ⅲ．实际控制人Ⅳ．董事、监事或高级管理人员A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。A.刑事 B.民事 C.侵权 D

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。A.信息披露  B.风险控制  C.管理  D.

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。A.直接行为人 B.直接负责的主管人员 C.企业 D

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易

证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（    ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系...

证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划，即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划，报（    ）备案后实施。A、证券公司所在地证监会

连续（    ）年没有开展基金托管业务的基金托管人，国务院证券监督管理机构可以取消其基金托管资格。A、1 B、2 C、3 D、4

下列属于证券交易内幕信息的知情人的包括（ ）。 Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由...

《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。A. 2003年7月1日 B. 2003年7月10日 C. 2003年6月30日 D. 2003年7月31日

期货交易所因（ ）而解散。A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭

实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

期货从业人员违及有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。（）A.管理人员 B.投资者 C

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A中国期货业协会 B中国...

期货公司申请设立营业部时.应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报...

李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（）。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所