下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变...

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日 B.3月31日 C.4月30日 D.5月1日

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可...

股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.6个月 B.1年 C.18个月 D.2年

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者 B.本次非公开发行股票的对象中

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。Ⅰ．股东(大)会Ⅱ．董事会Ⅲ．监事会Ⅳ．审计委员会A.Ⅰ、Ⅱ B.

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6  B.12  C.18  D.36

客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1 B.3 C.5 D.7

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．...

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（    ）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导...

涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题有（    ）。Ⅰ.收购目的Ⅱ.收购人与其控...

证券投资顾问业务投资建议服务内容包括（    ）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.保证收益 Ⅲ.投资组合 Ⅳ.理财规划建议A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

证券公司设立子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资时，应当事先报经（    ）证监会派出机构批准。A、公司住所地 B、子公司所在

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（    ...

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（    ）。A、具有中华人民共和国国籍 B、具有完全民事行为能力 C、品行良好、

国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（    ），作出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司从事集合资产管理业务，集合计划中单个客户参与金额不低于（ ）人民币。A、50万元 B、100万元 C、150万元 D、200万元

基金份额上市交易，应当符合下列（ ）条件。A、封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上 B、基金份额持有人不少于100人 C、基金募集金额不低于

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（ ）。A.由期货