截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（ ）。A.纽约期货交易所 B.上海期货交易所 C.大连商品交易所 D.郑州商品交易所

下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的...

推进新股市场化发行机制内容包括（ ）。Ⅰ．加大监管执法力度，切实维护“三公”原则Ⅱ．进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督Ⅲ．招股说明...

证券市场的基本功能包括（）。Ⅰ.筹资功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.资本配置功能A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法...

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（　...

基金资产总值是指基金所拥有的（　　）所形成的价值总和。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．

以下()是证券投资基金的特点。①集合理财、专业管理②组合投资、分散风险③集中管理、保障安全④利益共享、风险共担A.①②③ B.②③④ C.①②④

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

下列属于货币政策工具的是()。①利率②汇率③收入④借贷A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

主板上市按照板块不同，可以划分为()。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效...

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司...

下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（ ）。A、董事长 B、执行董事 C、经理 D、监事

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B、当该比例低于规定的最低维持担保比例时，

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。①准确②真实③公正④规范A.①② B.①③④ C.①②④ D.①②③④

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲公

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.3；30

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A.5万元以上20万元以下

在证券自营业务中，不得（ ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例...