（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．审慎性原则

保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。（ ）

2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。A．《证券法》B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》C．《公司法》D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。（ ）

证券营业部经营管理一般包括（ ）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软

速动比率是评价资产流动比率的更进一步的有关变现能力的比率指标，也被称为“酸性测试比率”。（ ）

世界上第一个股票交易所是()。A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所

以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（ ）。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。A．50%B．60%C．70%D．80%

我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 （ ）

行为金融理论认为，投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。 （ ）

违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）

当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。 （ ）

某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5

某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为?A．0B．5%C．10%D．15%

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）。A．私募方式B．公募方式C．公开发行加国际配售D．公开发行

下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价

中国政府主管机关在签发普通签证时，根据外国人申请来华的事由，在签证上标明相应的汉语拼音字母。其中，( )签证发给来中国定居的人员。A．L字B．F字C．C字D．D字

导游人员按照技术等级，可以分为初级导游员、中级导游员和高级导游员。( )

团体旅客办理改晚乘车签证手续时，必须在开车( )小时以前办理。A. 12B．24C．36D．48